集团立案调查结果公布

　　上证报中国证券网讯（记者 阮晓琴）曾引起业界广泛关注的集团被证监会立案调查事件有了结果。集团刚刚披露，公司及相关责任人收到了中国证监会行政处罚预先告知书。具体为：控股股东及公司

集团立案调查结果公布

　　上证报中国证券网讯（记者 阮晓琴）曾引起业界广泛关注的集团被证监会立案调查事件有了结果。集团刚刚披露，公司及相关责任人收到了中国证监会行政处罚预先告知书。具体为：控股股东及公司董事长吴刚涉嫌利用他人账户从事证券交易；集团及时任高管多人涉嫌信息披露违法。

　　涉嫌利用他人账户从事证券交易案件中，集团借钱给5位自然人，参与公司定增，同时约定了相关账户委托给董事长吴刚管理。事后，吴刚将股票卖出获利。此外，在此次定增前，控股就利用“冯源”证券账户，交易集团的股票。

　　中国证监会对集团控股股东控股予以没收违法所得及罚款，共计6亿余元；并对公司董事长吴刚给予警告，罚款10万元。

　　涉嫌信息披露违法案件中，中国证监会认定，集团在2014 年第二次定向发行股票过程中，故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量，在《北京同创投资管理股份有限公司股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载，从而达到规避监管的目的。集团还通过一系列安排与相关基金份额持有人进行了第二次定向发行后的基金份额换股，导致第二次定向发行后集团的实际股东人数累计超过200人，达到了335人，本应依法报经中国证监会核准，但集团仅按照第二次定向发行的表面形式（即表面上看，发行后股东人数未超过200人）履行了全国中小企业股份转让系统的备案程序。集团上述行为，构成披露信息违法。为此，中国证监会拟决定：责令集团改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对吴刚给予警告，并处以30万元的罚款；对时任公司其他高管黄晓捷、覃正宇、古志鹏给予警告，并分别处以10万元的罚款；对时任高管蔡蕾、吴强给予警告，并分别处以5万元的罚款。

　　记者连线集团董秘王亮，王亮表示，“我们诚恳接受证监会的处罚结果，会积极整改，这次处罚对我们是一个深刻警醒。公司将以此为戒，全面完善公司的合规和信披管理，坚持合规经营和阳光透明，严格遵守资本市场法律法规和各项规章制度，践行合规稳健的高质量发展。”